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统筹全局 深化落实 大连证监局全面部署辖区投资者权益保护工作

日期:2017-05-10 11:57:36编辑作者:太阳城申博

为深入贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神,践行保护投资者合法权益重于泰山的投资者保护工作理念,日前,大连证监局组织开展了《证券期货市场投资者适当性管理办法》专题培训。培训邀请证监会投资者保护局专家授课,辖区证券期货基金经营机构负责人300余人参加了培训。

  据了解,在全方位开展管理办法宣传工作的同时,大连证监局组织此次专题培训,旨在从经营机构负责人的层面加深对《办法》的认识,落实适当性管理的首要责任,为《办法》实施做好充分准备。

  大连证监局表示,将以组织建设为保障,以投资者教育基地建设和适当性管理办法落实为纽带,以多渠道权利救济为抓手,全面谋划辖区2017年投资者保护工作,为此,大连证监局将主要做好以下三方面工作。

  第一:统筹全局、创新机制,强化投教责任落实。整合各方资源,形成内外联动效应,创新开展辖区投资者保护工作。一是群策群力、集思广益,召开由各处室、辖区四家协会参加的投资者保护工作部署动员会,听取各方意见建议,完善辖区2017年投资者保护工作方案。二是创新工作机制建设,成立辖区投资者保护工作领导小组,由局长担任组长,成员为各处室负责人、各协会秘书长,统筹负责辖区投资者保护工作。三是深化责任落实,下发《关于进一步加强投资者权益保护的通知》及2017年投资者保护工作任务分解表,将责任落实到各处室、各协会,以责任提高认识,以责任促进落实。

  第二:一个理念、两个抓手,完善投教渠道建设。以保护投资者合法权益重于泰山为工作理念,以省级投资者教育基地建设、投资者适当性管理办法落实为抓手,从投资者与经营机构两方面强化投资者教育。一是深入推进省级投资者教育基地建设。一方面强化证券期货经营机构投教主体责任,广泛动员有条件的机构积极申报,发挥投教基地引领作用;另一方面带领申报主体赴国家级投教基地参观学习,按照高标准、严要求、服务投资者的理念,建设好辖区投教基地。二是督促经营机构落实投资者适当性管理办法。一方面以培训为手段,邀请证监会投资者保护局专家来连开展培训,加深各机构及其员工对适当性管理办法的理解、认识。同时督促各协会组织力量对各机构员工开展多轮培训,确保全员覆盖;另一方面以机构自查和专项现场检查为抓手,强化自律组织责任,督促经营机构从管理制度、技术设备、人员配备等方面做好准备,保障办法的顺利实施。

  第三:多元建设、深化落实,保障投资者权利救济。完善纠纷多元化解机制,深化培训教育、救济手段宣传,保障调解、仲裁、诉讼、诉调对接、仲调对接等多元化纠纷解决机制的落实。一是组织经营机构参加调解、仲裁培训,组织编写典型案例,寓教于学,不断提升各机构纠纷处理能力。二是进一步督促各经营机构公开辖区纠纷处理组织名录及联系方式,引导投资者通过合法手段表达诉求、解决纠纷。三是发挥经营机构投诉处理首要责任,督促辖区各协会组织会员单位签署投诉处理承诺书,高效处理纠纷。

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